La unidad Mizuho Securities llega a un establecimiento de acuerdo con la SEC

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La unidad Mizuho Securities llega a un establecimiento de acuerdo con la SEC PR Newswire NUEVA YORK, 19 de julio de 2012 NUEVA YORK, 19 de julio de 2012 /PRNewswire/ -- Mizuho Securities USA Inc.

Publicado el : lunes, 20 de agosto de 2012
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La unidad Mizuho Securities llega a un establecimiento de acuerdo con la SEC
PR Newswire NUEVA YORK, 19 de julio de 2012
NUEVA YORK, 19 de julio de 2012 /PRNewswire/ -- Mizuho SecuritiesUSAInc. ("Mizuho"), la filial de la casa de bolsa de Estados Unidos de Mizuho Financial Group, ha anunciado hoy que ha entrado en un establecimiento de acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos en relación a la investigación de la agencia de la transacción de la obligación de deuda colaterizada ("CDO") en 2007. El acuerdo está sujeto a la aprobación por parte del tribunal. Según los términos del establecimiento, Mizuho no estaba a cargo de la actuación con intenciones fraudulentas o realizaba una conducta errónea intencionada y la firma no admitió una acción errónea. Mizuho acordó un pago de 127,5 millones de dólares según el establecimiento. La resolución en torno a este tema no tendrá un efecto material adverso en la declaración financiera de la firma. Mizuho ha cooperado de forma plena con la SEC por medio de este proceso. La firma acordó el establecimiento a fin de evitar el litigio prolongado y las distracciones, y cree que el establecimiento es el resultado directo para sus accionistas, clientes y empleados. La investigación de la SEC se centró en si algunos de los antiguos empleados de MSUSA proporcionaron una información imprecisa a Standard & Poor's en relación a los activos que se incluirían en el CDO, denominados Delphinus. La actividad en cuestión estaba aislada solo a unas personas, la mayor parte de las mismas habiendo sido contratadas en diciembre de 2006 y siendo empleadas por Mizuho hasta diciembre de 2007. La SEC no ha alegado que los antiguos empleados actuaran con el conocimiento o aprobación del equipo administrativo. "Estamos encantados de haber cambiado el acuerdo con la SEC para dejar atrás este tema", explicó la compañía a través de una declaración. "Mizuho se ha comprometido a realizar sus negocios con una integridad completa y en compatibilidad estricta con todas las normas y regulaciones aplicables en los mercados en los que realizamos operaciones". Consultas de prensaJim Fingeroth Kekst and Company +1-212-521-4819 jim-fingeroth@kekst.com Jon Elsen Kekst and Company +1-212-521-4811 jon-elsen@kekst.com
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