La identificación del imputado: rueda, fotos, ADN... De los métodos basados en la percepción a la prueba científica

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Este libro profundiza en los diferentes medios de identificación del imputado en el marco de la investigación y el proceso penal: la tradicional rueda de reconocimiento, la identificación a través de huellas, fotos, análisis de muestras... Se pretende ofrecer un análisis profundo de tanto los métodos tradicionales basados en la percepción, como la rueda o la identificación por fotos, como de los nuevos medios basados en métodos científicos, entre los que destaca la comparación de perfiles de ADN. Los métodos no científicos de identificación tienen un gran peso en la práctica forense; en este trabajo se ofrece la forma de valorar los y cuestionarlos ante el Tribunal; por otro lado también se estudia el alcance de la toma de muestras y comparación de perfiles de ADN y otros datos, y su relación con la defensa de los derechos fundamentales en el proceso penal. Este libro es de utilidad a abogados y operadores jurídicos en general en el proceso penal, policía, fiscalía y judicatura, así como a personas con interés en los mecanismos de identificación en la actualidad.
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LA IDENTIFICACiÓN
DEL IMPUTADO
Rueda, fotos, ADN •••
De los métodos basados en la percepción
a la prueba científica
tirant lo blanch
41 «abogacía práctica» La identificación del imputado:
Rueda, fotos, ADN ... De los métodos basados
en la percepción a la prueba científica La identificación
del imputado:
Rueda, fotos, ADN ... De los métodos
basados en la percepción a la prueba
científica
Helena Soleto Muñoz
Profesora Titular de Derecho Procesal
Universidad Carlos III de Madrid
tlrant lo blllanch
Valencia, 2009 Copyright ® 2009
Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reprodu­
cirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo
fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y
sistema de recuperación sin permiso escrito de la autora y del editor.
En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la per­
tinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com).
© HELENA SOLETO MUÑOZ
© TIRANT LO BLANeH
EDITA: TIRANT LO BLANeH
el Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia
TELFS.: 96/361 00 48 - 50
FAX: 96/369 4151
Email:tlb@tirant.com
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Librería virtual: http://www.tirant.es
DEPOSITO LEGAL: V-1548-2009
l.S.B.N.: 978-84-9876-496-3
IMPRIME Y MAQUETA: PMc Media
Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En
caso de no ser atendida su por favor lea en www.tirant.net/politicas.htm
nuestro Procedimiento de quejas. A mi amigo Juan José López Ortega, por su apoyo,
sabiduría y haber inspirado este trabajo ,
Indice
Prefacio .................................................................................................. 13
Capítulo introductorio............................................ ............................... 15
A. DILIGENCIAS BASADAS EN LA PERCEPCIÓN
El concepto de testigo como persona que participa en la diligencia... 23
A. 1. La rueda de reconocimiento ...................................................... 25
a) Regulación.. ....... ....... ....... ....... ................... .......... ................. 25
b) Naturaleza............................................................................ 30
c) Práctica................................................................................. 34
c)1. El número de distractores............................................ 35
c)2. La semejanza................................................................ 36
c)3. Condición de imputado y presencia de abogado ......... 38
c)4. Forma de practicar la rueda ......... ............................... 39
c)5. La no cooperación del imputado en la rueda .............. 40
A.H. La identificación por diligencias no reguladas......................... 41
a) La por fotografias.......................................... 42
a)1. La identificación por fotos: las bases de datos ............ 46
a)2. Accesibilidad y rectificación de las bases de datos ..... 48
a)3. La contaminación de la prueba de testigos por la previa
identificación en la instrucción.... ........... ..................... 48
b) La rueda de reconocimiento policiaL.................................. 53
c) Exhibición del imputado por la policía................................ 55
A.IH. El error en la identificación...................................... ................. 59
Factores que influyen en la prueba de reconocimiento............ 59
a) que en la memoria.................................. 59
a) Fase de adquisición ....................................................... 61
a)1. Factores del suceso................................................ 61
a)1.1. Condiciones de iluminación....................... 62
a)1.2. Duración del suceso ................................... 62
a)1.3. Tipo de hecho.............................................. 62
a)1.4. Violencia del suceso.................................... 63
a)2. Factores del testigo ... ... ... ..... ...... ...... ..................... 63
a)2.1. El estrés ........ ..... ............... ............ .............. 64
a)2.2. Expectativas o prejuicios ........... ................ 64
a)2.3. Edad............................................................ 64
a)2.4. Género.... ..... ........ ..... ............... ......... ... ....... 65
a)2.5. Entrenamiento ........................................... 65 ÍNDICE 10
a)2.6. Raza ......... ............ .................. ..................... 65
b) Fase de retención ..................................... ,. ........ ..... ........ 66
b)1. El olvido ................................................................. 66
b)2. Información post-suceso........................................ 67
b)3. Otros factores......................................................... 67
c) La fase de recuperación.. ................ ................................ 68
c)1. Método de interrogatorio....................................... 69
La forma de las preguntas .............. ........... ....... .... 69 c)2.
c)3. La confianza del testigo......................................... 70
b) Factores que influyen en la diligencia de investigación..... 70
b)1. Fase descriptiva ........................................................... 70
b)2. de búsqueda......................................................... 72
b)3. Fase de identificación................................................... 72
b)3.1. Causas del error en la identificación por rueda 73
b)4. Los factores que dan garantías a la rueda de reconoci.
miento........................................................................... 76
B. DILIGENCIAS BASADAS EN MÉTODOS
TECNOLÓGICOS
B.l. La identificación por huellas dactilares.................................... 81
a) La recogida de .................. ................ ........... ............ 83
b) Las bases de datos lofoscópicas........................................... 86
B.n. Identificación a través de otras huellas o restos ..................... 88
B.lIl. por restos de ADN ............................................. 89
a) Forma de analizar el ADN ................................................... 90
an. Estandarización y cooperación internacional.. ....... .... 94
b) Las diligencias de comparación de restos de ADN ............. 96
c) La fuente del ADN ............................................................... 99
cll. La toma de muestras en el lugar del crimen ... :.......... 100
c)2. Toma de de la víctima.................................. 101
c)3. La toma de muestras del sospechoso .......................... 102
c)3.1. La toma de muestras del sospechoso: derechos
fundamentales limitados .................................. 102
c)3.2. La roma de muestras entregadas voluntaria-
mente................................................................. 106
c)3.3. La toma de muestras del sospechoso de fonna
directa ................................................... , ............ 108
c)3.4. La toma de muestras del de forma
indirecta ............................................................ 126
c)3.5. La obtención de muestras de terceros .. ...... ..... 132
d) El procesamiento de la muestra.......................................... 137
d)1. Competencia para realizar el análisis......................... 137 ÍNDICE 11
d)2. La cadena de custodia.................................................. 141
e) Las bases de datos de ADN.................................................. 142
e)lo Situación preexistente a la LO 1/2007........................ 142
e)2. Contenido codificante o no codificante ........................ 145
e)3. Los perfiles inscribibles ............................................... 149
e)4. Accesibilidad a las bases.............................................. 157
e)4.lo Accesibilidad de las autoridades a las bases ... 157
e)4.2. Las búsquedas "flexibles" en las bases de datos:
la ampliación a familiares.... ...... ............. ......... 158
e)4.3. Acceso del ciudadano a la base......................... 160
e)5. Cooperación internacional........................................... 161
B. IV. Identificación por fotos o grabaciones de los hechos ....... ......... 164
C. LA REFUTACIÓN DE LAS DILIGENCIAS DE
IDENTIFICACIÓN
C.1. Valor probatorio ........................ ............................. .... ..... ........... 167
a) Valor de las diligencias sumariales ........ 167
a)lo La confirmación en el juicio oral.................................. 167
a)2. La imposible reproducción en el juicio oral................ 169
La imposibilidad de la práctica de la prueba en a)2.1.
el juicio oral. ...... ....... ...... ....... ....... ............. ........ 17 O
a)2.2. La incongruencia entre la identificación en la
instrucción y en el juicio oral.... ........ ............... 177
a)2.3. La prueba preconstituida: requisitos............... 178
a)2.4. El testimonio de referencia .............................. 180
b) La identificación del testigo como prueba de cargo............ 182
b)lo La mínima actividad probatoria y la identificación ... 183
C.II. Las condenas erróneas. ..... ............................ ... ... ...... ....... ......... 188
a) El error judicial.............. ............................. ......................... 188
b) Las condenas erróneas basadas en la identificación.......... 191
c) La anulación de las condenas erróneas .............................. 193
C.III. La identificación y el proceso debido........................... .............. 196
a) Regulación de la rueda y tratamiento jurisprudencial en
EEUU ................................................................................... 196
b) La rueda y el proceso debido en España ............................. 198
c) Instrumentos para disminuir el error: el informe del experto,
las instrucciones al jurado, el interrogatorio cruzado, los
informes................................................................................ 199
c)1. El informe del experto (pericial) sobre la identifica-
ción............................................................................. 202
c)2. Las instrucciones al jurado.......................................... 211
c)3. El interrogatorio cruzado y las conclusiones .............. 215 12 ÍNDICE
d) El infonne pericial sobre eIADN, las huellas o la voz ....... 220
D. CUADRO DE CONCLUSIONES ................................................ 231
BIBLIOGRAFÍA.................. .................................................................. 235 PREFACIO*
Cuando leemos en el periódico que alguien ha sido condenado
por un suceso violento, los ciudadanos pensamos que ha existido
suficiente prueba de cargo para que el Juez o Tribunal haya de­
cidido que la persona acusada es culpable. La condena reafirma
nuestro sentimiento de seguridad y de que el sistema funciona.
Sin embargo, cuando el ciudadano se acerca a la justicia pe­
nal, ya sea como víctima, testigo o acusado, se ve sorprendido por
la falta de rigor y de certeza que impera en el proceso penal en
lo que afecta a la identificación del sujeto pasivo, del imputado o
acusado. .
Cada año, noto entre mis alumnos de Derecho Procesal Penal
la sorpresa al enfrentarse a una regulación caótica, impregnada
por distintos principios opuestos en ocasiones, y que se toma casi
en indignación cuando conocen la jurisprudencia y la práctica
policial y judicial en tomo a las identificaciones. Por otra parte,
se encuentran en general contaminados por las series televisi­
vas estadounidenses, en las que se pinta una realidad que poco
tiene que ver con el sistema norteamericano, y menos aún con el
español. Las series como CSI, Bones, etc., dibujan una realidad
de ciencia ficción, y no en cuanto a los tipos de investigación que
pueden llevarse a cabo, sino sobre todo respecto a los medios con
los que se cuenta en el propio Estados U nidos, donde por ejemplo
se han llevado a cabo políticas en los últimos años para inten­
tar reducir el grandísimo atasco existente en cuanto a análisis
de ADN, que suponía que no se analizaran decenas de miles de
muestras procedentes de violaciones, entre otras circunstancias.
El sistema procesal español se encuentra en una época de
cambio: diseñado para la sociedad del siglo XIX, diametralmente
Investigación desarrollada en el marco del proyecto financiado por el MEC
Las privaciones de libertad en los procesos por terrorismo, der 2008-06178/
JURI, dirigido por Víctor Moreno Catena. Mi agradecimiento al comisario
Miguel Angel Santano por la revisión de parte de este trabajo y a la profe­
sora Margarita Diges por compartir sus conocimientos.

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